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수탁업무 안내(집합투자재산 보관 · 관리업무)

한국증권금융은 책임을 다합니다.

한국증권금융은 새로운 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 (이하 '자본시장법')에 따라 집합투자 재산을
보관 · 관리하는 신탁업자로서 책임을 다하고, 강화된 투자자보호를 위한 컴플라이언스업무,
집합투자업자의 운용지시 편의 지원 등 자본시장이 발전하는데 기여하고자 노력하고 있습니다.

신탁업자 업무

투자신탁의 집합투자재산 보관 · 관리

금융투자회사가 집합투자증권 판매를 통해 불특정 다수의 투자자로부터 모은 자금 등을 다양한 운용수단에 투자하여 그 운용실적을 투자자에게 분배하는 과정에서 집합투자재산을 보관 · 관리하는 신탁업자인 우리 회사가 당해 운용자산을 투자자 보호를 위하여 선량한 관리자로서 관계 법령에 따라 안전하게 보관 및 관리하는 아래의 업무.

투자신탁의 집합투자재산 보관 · 관리 안내
  1. 1.집합투자재산의 보관 · 관리
  2. 2.집합투자업자의 집합투자재산 운용지시에 따른 자산의 취득 및 처분의 이행
  3. 3.집합투자업자의 집합투자재산 운용지시에 따른 수익증권의 환매대금 및 이익금의 지급
  4. 4.집합투자업자의 집합투자재산 운용지시 등에 대한 감시
  5. 5.집합투자재산에서 발생하는 이자 · 배당 · 수익금 · 임대료 등의 수령
  6. 6.무상으로 발행되는 신주의 수령
  7. 7.투자대상자산의 상환금의 수입
  8. 8.여유자금 운용이자의 수입
  9. 9.금융위원회가 인정하여 고시하는 업무
신탁업자(투자신탁의 집합투자재산 보관 · 관리) 업무 흐름도

투자회사 등의 집합투자재산 보관 · 관리

투자회사 등의 주식 판매를 통해 투자자로부터 모은 자금 등을 집합투자업자가 다양한 운용수단에 투자하여 그 운용실적을 투자자에게 분배하는 과정에서 신탁업자인 우리 회사가 당해 운용자산을 투자자 보호를 위하여 선량한 관리자로서 관계 법령에 따라 안전하게 보관 및 관리하는 아래의 업무.

투자신탁의 집합투자재산 보관 · 관리 안내
  1. 1.집합투자재산의 보관 · 관리
  2. 2.집합투자업자의 집합재산 운용 등에 대한 감시
  3. 3.집합투자재산에서 발생하는 이자 · 배당 · 수익금 · 임대료 등의 수령
  4. 4.무상으로 발행되는 신주의 수령
  5. 5.투자대상자산의 상환금의 수입
  6. 6.무상으로 발행되는 신주의 수령
  7. 7.투자대상자산의 상환금의 수입
  8. 8.여유자금 운용이자의 수입
  9. 9.금융위원회가 인정하여 고시하는 업무
신탁업자(투자회사 등의 집합투자재산 보관 · 관리) 업무 흐름도

기타 자산보관 · 관리업무

연·기금 등 기관투자자 및 일반투자자와 투자자문 · 일임자산 등 기타 자산에 대해 『자산 보관 · 관리 위탁계약』을 맺고, 그 자산을 보관·관리하면서 당해 자산운용에 수반되는 증권 및 대금의 수도결제, 각종 권리처리, 운용행위 모니터링 서비스 등을 제공하는 업무.